SEC Investiga a MSP Recovery y Oficiales de John Ruiz por Posibles Violaciones de Valores

Investigación de la SEC a MSP Recovery: Subpoenas a Cuatro Oficiales

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) emitió subpoenas a cuatro oficiales de la empresa de recuperación de reclamos de seguros de John Ruiz este verano, como parte de una investigación en curso sobre las prácticas de la compañía con sede en Coral Gables, según un informe financiero presentado en agosto.

Detalles de las Subpoenas

Dos rondas de subpoenas de la SEC se emitieron en junio y julio, solicitando «documentación adicional» de los cuatro oficiales de MSP Recovery Inc., la empresa cotizada públicamente de Ruiz. Los oficiales no fueron identificados en el informe.

Antecedentes de la Investigación

MSP Recovery ha estado bajo investigación por la SEC desde 2022 por posibles violaciones de valores, incluyendo proyecciones financieras, acuerdos con inversores y las plataformas de análisis de datos que sustentan su modelo de negocio. La empresa se dedica a recuperar pagos de seguros que fueron pagados incorrectamente.

Investigación Penal Adicional

La compañía también reveló que ha recibido subpoenas de la Oficina del Fiscal Federal de EE.UU. en conexión con una investigación de gran jurado en el Tribunal del Distrito Sur de Florida. Los fiscales emitieron una subpoena el verano pasado buscando documentos corporativos relacionados con un comunicado de prensa.

Desafíos Financieros y Legales

MSP Recovery enfrenta serios problemas financieros. En los primeros seis meses de este año, reportó $1.37 millones en ingresos, aproximadamente una quinta parte de los $6.3 millones del mismo período del año anterior. La compañía ha acumulado un déficit de $710.8 millones hasta finales de junio.

• Proyecciones Incumplidas: En 2022, se proyectaron ingresos de más de $6 mil millones, pero la realidad ha sido muy diferente.
• Riesgo de Bancarrota: La compañía admitió que podría verse forzada a iniciar un procedimiento de insolvencia si no obtiene financiación adicional.

Disputa Legal con Norberto Menendez

En agosto, un jurado del Condado de Miami-Dade falló aproximadamente $12.7 millones contra una subsidiaria de MSP Recovery en una disputa contractual con Norberto Menendez, fundador de una empresa adquirida. Menendez alegó que no se le pagó según un acuerdo oral.

«Un trato es un trato», dijo Scott Dimond, abogado de Menendez.

Últimos Desarrollos

Recientemente, MSP Recovery anunció un acuerdo no vinculante para un préstamo seguro de hasta $55 millones para capital de trabajo y crecimiento futuro. Sin embargo, no disclosó el nombre del prestamista debido a un acuerdo de confidencialidad.

Janpaul Portal, litigante principal de MSP Recovery, declaró: «MSP Recovery Inc. está operando como siempre», y la compañía planea apelar el fallo del jurado.